中国证监会上海专员办 郭明


 发布时间:2021-04-13 15:32:12

虽然事发在证监会投保局局长任上,但是,李量任职投保局局长不过一年时间,在他过去的证券监管职业生涯中,另一个更为重要的工作标签是发行审核。从上世纪90年代开始,李量就参与新股发行审核工作,并于此后的创业板筹备中成为主力。2009年,创业板发行部成立,李量任副主任。之后三年多时间里,

上述声明主要针对整个新兴市场,但全文多次将中国市场单独举例,全文提及中国20余次。并特别提到,虽然与中国监管部门协商多年,仍无法审查中概股审计底稿。美国证监会的言论无疑加重了中概股的信用危机。有业内人士将其解读为“暴风雨前的宁静”。瑞幸咖啡集体诉讼案在美国代理律师刘龙珠认为,这意味着后续SEC可能会加大审查的力度,预计或将有更多中概股公司会被调查,一些中国公司可能会被提起民事诉讼,如果发现重大问题,甚至可能会被强制退市。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新也认为,瑞幸案不属于“长臂管辖权”,中国证监会的回应也进行了印证。当前,随着金融市场全球化、国际化程度加深,跨国监管已经在很多国家达成共识。中国资本市场越开放,越需要跨境合作跨国监管。在平等互助合作的基础上,跨境监管模式的发展,将来越来越受到国际社会的欢迎。北京市盈科律师事务所律师臧小丽亦指出,不管是境外上市企业,还是境内上市公司,财务舞弊、信息欺诈行为都有必要进行从严打击,这样才能提振中国企业的形象,净化国内国际资本市场。预计中国证监会对瑞幸咖啡在中国的财务造假情况调查结束后,可能将调查结果移送给美国SEC,由美国监管机构进行处理。( 陈康亮)。

李文莉指出,瑞幸咖啡的注册地并不在中国,上市地点是在美国,市场欺诈也很难说是扰乱了“中华人民共和国境内市场秩序”。至于投资者权益,财务造假影响的主体多是美股投资者的合法权益,而非境内投资者,境内仅可能是通过QDII投资的专业机构投资者,因此,域外长臂管辖不宜轻用。李文莉进一步指出,中国证监会对瑞幸咖啡事件的最新表态,意味着中国证监会与境外监管主体将通过跨境合作监管方式,共同打击证券欺诈行为。中国证监会仅有基于国际监管合作协议基础上的调查职责,美国证券监管或美国投资者的集团诉讼可以发动,但对于欺诈发行或市场欺诈的域外(中国境内)调查只能依赖中国证监会协助。

近期证监会多人被查近一段时间以来,涉及证券系统违法违纪问题的事件频频成为舆论热点,包括7月初,公安部副部长孟庆丰带队到证监会,会同证监会排查近期恶意卖空股票与股指的线索等。此前8月25的消息称,“中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章,已被公安机关要求协助调查。”此后有媒体指出:证监会工作人员刘某为证监会发行部三处处长刘书帆,刘书帆从2014年4月证监会内部轮岗后担任发行部三处处长,该处主要负责创业板企业发行的法律审核工作;证监会离职人员欧阳某为证监会处罚委原主任欧阳健生,公开信息显示,欧阳健生于5月从证监会低调离职。不过证监会对以上消息未做证实。与此同时,亦有一些系统内官员落马,如中国证监会投资者保护局原局长李量,中国证监会发行监管部处长李志玲等。目前,李量被开除党籍、开除公职,李志玲则因涉嫌职务犯罪已被移送司法机关。(完)。

4月15日,国务院金融委员会议上特别强调,最近一段时间,一些上市企业无视法律和规则,涉及财务造假等侵害投资者利益的恶劣行为。监管部门要依法加强投资者保护,提高上市公司质量,确保真实、准确、完整、及时的信息披露,压实中介机构责任,对造假、欺诈等行为从重处理,坚决维护良好的市场环境,更好发挥资本市场服务实体经济和投资者的功能。随后在4月22日举行的国新办新闻发布会上,银保监会副主席曹宇也就此表态称:“瑞幸咖啡财务造假事件性质恶劣、教训深刻,银保监会将坚决支持、积极配合主管部门依法严厉惩处。

虽然事发在证监会投保局局长任上,但是,李量任职投保局局长不过一年时间,在他过去的证券监管职业生涯中,另一个更为重要的工作标签是发行审核。从上世纪90年代开始,李量就参与新股发行审核工作,并于此后的创业板筹备中成为主力。2009年,创业板发行部成立,李量任副主任。之后三年多时间里,创业板迎来井喷式发展,数百家公司上市,高价发行蔚然成风。为了拿到股票市场的通行证,很多企业不惜代价,搞定大权在握的审核者。在2012年证监会系统干部大轮岗中,李量转任证监会机关党委常务副书记。

出台办法严查内幕交易、违规买卖股票2014年9月,中央纪委网站消息,中国证监会党委印发《中国证监会贯彻落实实施办法》。《实施办法》提出了一系列具有证券期货监管系统特色的工作部署和要求。在坚决有力惩治腐败方面,要求严肃查办利用行政许可权、日常监管检查权、稽查办案权和行政处罚权等进行寻租的案件,进行内幕交易或泄露内幕信息的案件,违规买卖股票、期货、期权等金融产品或个人投资入股的案件。延伸哪些证监会系统官员曾落马证监会投保局局长李量 涉嫌违纪违法受调查2014年12月,中央纪委监察部网站发布消息,经中国证监会党委决定,中国证监会投资者保护局局长李量涉嫌违纪违法,接受组织调查。

不过仅任职5个月后,张育军就调任深圳证券交易所副总经理。1997年11月,张育军“回炉”中国证券监督管理委员会,任副秘书长一职。此后1998年6月兼任外事部主任,1998年10月任政策研究室副主任(主持工作)。不多久,1999年6月,张育军再次外调,任深圳证券监管办公室党委书记、主任(正厅局级),2000年8月兼任深圳证券交易所总经理。2000年10月任深圳证券交易所党委书记、总经理。2001年9月任深圳证券交易所党委副书记、总经理。

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