中国证监会上海监管局电话


 发布时间:2021-04-13 09:02:41

:对跨境监管合作持积极态度中新经纬客户端4月27日电瑞幸咖啡财务造假事件引起市场对跨境监管合作的关注,27日深夜,中国证监会有关负责人答记者问。中国证监会有关负责人表示,自瑞幸咖啡自曝财务造假以来,中国证监会第一时间对外表明严正立场,并就跨境监管合作事宜与美国证监会沟通,美国证监

中国证监会始终抱着敬畏市场、敬畏法治、敬畏风险、敬畏投资者的监管理念,愿意与包括美国在内的境外证券监管机构加强合作,共同打击跨境违法违规行为,依法保护各国投资者合法权益。不过,中美联合监管还有一个难点在于中美两国没有引渡条例。记者查阅萨班斯法案,条例显示:故意进行证券欺诈的犯罪最高可判处入狱25年;公司首席执行官和财务总监必须对报送给SEC的财务报告的合法性和公允表达进行保证,违反此项规定,将处以50万美元以下的罚款,或判处入狱5年。著名财务专家方烈告诉证券时报·e公司记者:“中美两国没有引渡协议,其高管难以被美国政府人身控制后承担个人刑事责任。只要公司主要责任人不在美国,他们‘赖’在国内,美国也没法强制执行他们去坐牢,这也是部分上市公司猖獗作假的原因。”证监会进驻 瑞幸是否将成为长臂管辖第一案?重锤来临:瑞幸资本帝国雪崩倒计时传证监会进驻瑞幸咖啡,门店订单未现爆单。

张育军生于1963年5月,四川什邡人,经济学博士、法学博士。1995年5月份,张育军出任中国证监会办公室副主任,开启了他在证券监管系统持续20年的仕途之路。他曾主持证监会外事、政策研究等部门的工作,其先后担任上海证券交易所和深圳证券交易所总经理的履历更被视为重要的晋升资本。2012年,给交易所同事留下“循规蹈矩但非常仔细”印象的张育军升任证监会主席助理,将负责管理证券公司的机构部、负责管理基金公司的基金部以及负责管理期货公司的期货二部等“一线部门”收入麾下。中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。张育军此前担任的证监会主席助理职务,级别高于局级干部,虽未明确定为副部级,但已属于中管干部并享受类似待遇。因此在证监会系统内,主席助理一般被大家视为“准副部长”。(完)。

京华时报讯(记者敖晓波)中央纪委监察部网站昨天发布,中国证监会投资者保护局原局长李量(右图)被“双开”,证监会随后也通过官网发布信息证实,李量目前已被开除党籍和公职。2014年12月1日晚,证监会网站公布中国证监会投资者保护局局长李量涉嫌违法违纪,正接受组织调查。大半年后,李量案再获新进展。中纪委和证监会官网昨天晚间相继披露:经查,李量违反廉洁自律规定,收受礼金;利用职务上的便利为他人谋取利益,收受贿赂。公布信息显示,李量上述行为已经严重违纪违法,其涉嫌犯罪问题已移送司法机关处理。

针对此次光大证券事件爆发的原因,官方给出的解释是光大证券内控严重缺失。而据媒体报道,光大证券此次使用的策略交易系统为今年3月开发,7月才上线的高频交易程序。该项业务并未纳入整个公司的风控系统,而是直接由一位副总负责,风控部门只扮演了参谋顾问的角色,并未起到实质作用。而针对前述234亿元的巨额资金,除了账户透支的猜测外,亦有市场人士认为,234亿元资金可能是非常规的境外资金借道光大证券的自营通道。若属实,此类违规行为在券商中是否普遍,亦应引起监管层的重视。近日,中国证监会主席肖钢在《求是》杂志撰文《监管执法:资本市场健康发展的基石》,业内将此举视为中国资本市场将进入“宽进严管”、加强监管执法的“肖钢时刻”。“816”事件发生后,有观察人士指,事件或成为监管层进一步加强行业监管的契机。截至19日上午收盘,尽管光大证券持续停牌,但证券板块仍领跌A股,暴跌3.36%,并拖累上证综指下跌0.2%。(完)。

王会民对交易所党风廉政建设提出具体要求:要在工作中切实落实回避制度,把涉及到的地域关系、亲属关系、工作关系等各种潜在的利益冲突因素考虑周全,进一步明确责任和后果。证监会表态:以“零容忍”的态度查处腐败案件1月23日,中国证监会召开全系统党风廉政建设工作会议。党委书记肖钢强调,监督执纪要动真碰硬。要切实加大对廉政风险较高的权力部门、关键岗位的监督力度。要坚持以“零容忍”的态度查处腐败案件,重点查处利用行政许可权、稽查办案权、行政处罚权和监管检查权进行权钱交易、利用非公开信息数据谋利、进行内幕交易和违规买卖股票等行为。

而此次美国证监会的声明,其本质在于中美审计的跨境监管管辖权之争。以瑞幸咖啡等在美上市中概股财务作假案发为契机,争夺跨境监管权。针对美国证监会看重的“审计底稿”,中国证监会在27日的回应中称,在国际证监会组织(IOSCO)多边备忘录等合作框架下,中国证监会已向多家境外监管机构提供23家境外上市公司相关审计工作底稿,其中向美国证监会和美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)提供的共计14家。此外,2019年10月中美双方对香港会计师事务所审计的、存放在中国内地的在美上市公司审计工作底稿调取事宜也达成了共识,目前合作渠道是畅通的。

中国经济网北京11月8日综合报道 (尹彦宏)据湖北日报消息,11月7日,湖北省委副书记、代省长王晓东主持召开省政府常务会议。副省长郭生练、许克振、曾欣、任振鹤,省政府党组成员童道驰出席会议。据中国经济网部委人物库资料显示,童道驰,男,1967年10月出生,曾长期在中国证监会任职,此次履新前担任商务部部长助理、党组成员。童道驰简历童道驰,男,汉族,1967年10月出生,湖南平江人,1991年7月参加工作,2004年12月加入中国共产党。

此外,2019年10月中美双方对香港会计师事务所审计的、存放在中国内地的在美上市公司审计工作底稿调取事宜也达成了共识,目前合作渠道是畅通的。在上市公司审计监管方面,中国证监会一贯高度重视通过加强对会计师事务所等资本市场看门人的监管执法,推动服务机构建立健全质量控制体系、提高执业质量,持续促进财务信息披露质量的提升。与此同时,中国证监会积极推进与境外审计监管机构的合作。对于美国PCAOB要求入境检查在PCAOB注册的中国会计师事务所,双方合作从未停止,一直在寻找一个各方都能接受的检查方案。

中国证监会近日召开新闻发布会,说明《中国证监会行政许可和监管执法事项不当说情备案规定(试行)》的相关情况。证监会新闻发言人表示,希望通过制度安排,使得为当事人谋私利的说情人知难而退,合理诉求通过正常渠道反映。同时贯彻抓早抓小、防微杜渐的原则,警醒中国证监会工作人员应当廉洁自律、依法行政,自觉抵制各种不当说情干扰,不断压缩权力设租寻租的空间。《规定》清晰界定了“不当说情”的含义,并明确将备案范围限定于不当说情行为。

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