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 发布时间:2021-04-12 15:21:37

这对于赴美上市的企业来说难度将大大增加。瑞天投资董事长叶鸿斌亦表示,美国证监会主席的发言对中概股整体影响偏负面,预计负面信用影响需要一段时间平复,期间中概股在融资成本有可能会有所上升,中概股的估值空间也有可能受到一定程度的抑制。交银国际董事总经理洪灏则强调,估计是最近瑞幸财务造假

毕竟,美国本土的骗子公司也层出不穷,比如2001年的安然,还有近年发现的GE通用电气公司的种种财务问题等,不能因为一些中国公司有问题而全盘否定中概股。亦有机构认为,SEC此番言论可能有更深层的动机。金翼基金认为,根据中国相关法律规定,未经监管部门许可,在中国执业的会计师事务所不得擅自向境外提供会计底稿。境外监管机构必须通过监管合作渠道才能获得会计底稿,其中也包括全球四大会计师事务所在华的分部。这个规定虽然并未把路堵死,但美国监管机构想要拿到在美上市中概股的审计底稿存在重重困难。

中概股被直接点名“怒怼”。这样的表态用很多投行界人士的话来说,是“史无前例”的。哪怕就是十年前那一轮中概股造假事件,美国证监会的表态也是相当含蓄。克莱顿给出的理由是美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)无法审查中概股公司审计底稿,因而中概股财报更容易出现对股东造成财务伤害的虚假陈述。值得注意的是,在克莱顿发表上述言论之前,美国证监会在官网发布了一份名为《投资新兴市场涉及的重大信息披露、财务报告和其他风险,补救措施有限》联合声明,署名的5位官员就包括克莱顿。

上述声明主要针对整个新兴市场,但全文多次将中国市场单独举例,全文提及中国20余次。并特别提到,虽然与中国监管部门协商多年,仍无法审查中概股审计底稿。美国证监会的言论无疑加重了中概股的信用危机。有业内人士将其解读为“暴风雨前的宁静”。瑞幸咖啡集体诉讼案在美国代理律师刘龙珠认为,这意味着后续SEC可能会加大审查的力度,预计或将有更多中概股公司会被调查,一些中国公司可能会被提起民事诉讼,如果发现重大问题,甚至可能会被强制退市。

4月15日,国务院金融委员会议上特别强调,最近一段时间,一些上市企业无视法律和规则,涉及财务造假等侵害投资者利益的恶劣行为。监管部门要依法加强投资者保护,提高上市公司质量,确保真实、准确、完整、及时的信息披露,压实中介机构责任,对造假、欺诈等行为从重处理,坚决维护良好的市场环境,更好发挥资本市场服务实体经济和投资者的功能。随后在4月22日举行的国新办新闻发布会上,银保监会副主席曹宇也就此表态称:“瑞幸咖啡财务造假事件性质恶劣、教训深刻,银保监会将坚决支持、积极配合主管部门依法严厉惩处。

造成当天市场异动的主要原因是光大证券自营账户大额买入。18日,中国证监会通报了对16日光大证券交易异常的初步核查情况,认定光大证券自营业务内部控制存在明显缺陷,并决定对光大证券正式立案调查。中国证监会发言人表示,此次事件是中国资本市场建立以来的首例,是一起极端个别事件,但暴露出的问题足以引起整个证券期货行业的高度警觉。从最新披露的细节来看,中国证监会的表态或许并非“套话”。在市场早前的传言中,光大证券的异常交易涉及70亿元(人民币,下同)。

依据《规定》,不当说情是指在中国证监会行政许可、日常监管和案件调查、审理工作中,当事人自己或请托他人针对某一具体事项,在正常程序之外,对中国证监会工作人员施加不当影响,以谋取利益或减免责任的行为。对于已经被纳入既有法定程序予以规范的行为,明确不属于《规定》的规制范围。《规定》建立了操作性较强的不当说情备案工作制度。一是列举了证券期货监管工作中经常发生的几类不当说情情形,当上述情形发生时,要求经办人员立即填写《不当说情备案表》,记录说情人的姓名、联系方式、工作单位及职务、与当事人的关系,以及说情事由、时间、地点等情况;二是规定《不当说情备案表》应当报送所在部门主要负责人签字,登记归档,录入相应的信息系统,并及时报备中国证监会监察局。中国证监会监察局可根据需要检查有关不当说情备案情况。(记者许志峰)。

:对跨境监管合作持积极态度中新经纬客户端4月27日电 瑞幸咖啡财务造假事件引起市场对跨境监管合作的关注, 27日深夜,中国证监会有关负责人答记者问。中国证监会有关负责人表示,自瑞幸咖啡自曝财务造假以来,中国证监会第一时间对外表明严正立场,并就跨境监管合作事宜与美国证监会沟通,美国证监会作出了积极回应。中国证监会一向对跨境监管合作持积极态度,支持境外证券监管机构查处其辖区内上市公司财务造假行为。在国际证监会组织(IOSCO)多边备忘录等合作框架下,中国证监会已向多家境外监管机构提供23家境外上市公司相关审计工作底稿,其中向美国证监会和美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)提供的共计14家。

他说,自己作为中国证监会工作人员,严重违反证券法和从业规定,破坏了市场秩序,损害了中国证监会的公信力,损害了政府形象;自己作为一名党员干部,突破了基本的做人准则和法律底线,知法犯法,辜负了组织的多年培养。现在自己感到后悔不已,要向广大股民致以深深的歉意。此外,记者还获悉,中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理徐刚,执行委员会委员、金融市场管理委会员主任刘威,金融业务部负责人房庆利,另类投资业务部总监陈荣杰等4名高管因涉嫌内幕交易,于8月30日被依法采取刑事强制措施。4名涉案高管也交代了相关犯罪事实。目前,案件还在进一步调查中。

李文莉指出,瑞幸咖啡的注册地并不在中国,上市地点是在美国,市场欺诈也很难说是扰乱了“中华人民共和国境内市场秩序”。至于投资者权益,财务造假影响的主体多是美股投资者的合法权益,而非境内投资者,境内仅可能是通过QDII投资的专业机构投资者,因此,域外长臂管辖不宜轻用。李文莉进一步指出,中国证监会对瑞幸咖啡事件的最新表态,意味着中国证监会与境外监管主体将通过跨境合作监管方式,共同打击证券欺诈行为。中国证监会仅有基于国际监管合作协议基础上的调查职责,美国证券监管或美国投资者的集团诉讼可以发动,但对于欺诈发行或市场欺诈的域外(中国境内)调查只能依赖中国证监会协助。

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