中国证监会上海证监局主任科员


 发布时间:2021-04-12 14:45:19

资料图:中国证监会投资者保护局原局长李量2016年11月10日,江苏省扬州市中级人民法院公开开庭审理了中国证监会投资者保护局原局长李量受贿一案。江苏省扬州市人民检察院派员出庭支持公诉,被告人李量及其辩护人到庭参加诉讼。江苏省扬州市人民检察院指控:2000年至2012年,被告人李量

随后,刘书帆还多次向吴某打听得知更多内幕消息,持续买入股票,非法获利数百万元。2014年底,他看到另一上市公司股票价格在配股后巨幅下跌,经向该公司一高管打探该公司股票具有上涨空间后,买入该公司股票,非法获利200余万元。另据刘书帆交代,他还在网上找人制作假的证监会保卫处公章、北京市丰台区人民法院公章、西城区民政局公章和假身份名字“刘益超”的印章,用于制作虚假离婚判决书、给其情人在上海买房时作审税证明等。刘书帆对自己的涉嫌犯罪行为表示了深刻的忏悔。

虽然升了半级,却是远离实权部门。直到2013年年底,在第二任投保局局长离任之后,李量从证监会机关党委来到投保局,重回业务部门。“只要有不受制约的权力,就会产生腐败。”一位业内人士说。证监会山西监管局原副巡视员贾岷岫被“双开”2014年7月31日,中央纪委网站通报,中国证监会山西监管局原副巡视员(正处级)贾岷岫涉嫌严重违纪违法被立案调查。经查,贾岷岫利用其丈夫段建国(已另案处理)职务之便为他人谋取不正当利益,收受贿赂,其行为已构成严重违纪违法,经证监会纪委研究并报证监会党委批准,决定给予贾岷岫开除党籍和公职处分。其涉嫌犯罪问题已移送司法机关依法处理。据新华社 中央纪委网站 证监会网站。

毕竟,美国本土的骗子公司也层出不穷,比如2001年的安然,还有近年发现的GE通用电气公司的种种财务问题等,不能因为一些中国公司有问题而全盘否定中概股。亦有机构认为,SEC此番言论可能有更深层的动机。金翼基金认为,根据中国相关法律规定,未经监管部门许可,在中国执业的会计师事务所不得擅自向境外提供会计底稿。境外监管机构必须通过监管合作渠道才能获得会计底稿,其中也包括全球四大会计师事务所在华的分部。这个规定虽然并未把路堵死,但美国监管机构想要拿到在美上市中概股的审计底稿存在重重困难。

而此次美国证监会的声明,其本质在于中美审计的跨境监管管辖权之争。以瑞幸咖啡等在美上市中概股财务作假案发为契机,争夺跨境监管权。针对美国证监会看重的“审计底稿”,中国证监会在27日的回应中称,在国际证监会组织(IOSCO)多边备忘录等合作框架下,中国证监会已向多家境外监管机构提供23家境外上市公司相关审计工作底稿,其中向美国证监会和美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)提供的共计14家。此外,2019年10月中美双方对香港会计师事务所审计的、存放在中国内地的在美上市公司审计工作底稿调取事宜也达成了共识,目前合作渠道是畅通的。

会议指出,巡视工作的生命力在于发现问题,针对中国证监会是垂直管理的单位,在系统内开展巡视熟人多,容易有顾虑的特点,要牢固树立有重大问题应该发现而没有发现就是失职,发现问题没有客观汇报就是渎职的意识;要敢于发现问题,不回避矛盾、不怕得罪人;要善于发现问题,认真对照《2014年巡视监督必查项目》,竖起耳朵、瞪大眼睛,努力查找出有价值的问题线索;要客观如实反映问题,举全组之力,力争拿出高质量的巡视工作成果。

虽然事发在证监会投保局局长任上,但是,李量任职投保局局长不过一年时间,在他过去的证券监管职业生涯中,另一个更为重要的工作标签是发行审核。从上世纪90年代开始,李量就参与新股发行审核工作,并于此后的创业板筹备中成为主力。2009年,创业板发行部成立,李量任副主任。之后三年多时间里,创业板迎来井喷式发展,数百家公司上市,高价发行蔚然成风。为了拿到股票市场的通行证,很多企业不惜代价,搞定大权在握的审核者。在2012年证监会系统干部大轮岗中,李量转任证监会机关党委常务副书记。

中新网3月14日电 据最高人民法院消息,近日,最高人民法院与中国证监会进一步推动“总对总”网络执行查控工作机制建设,与中国证券登记结算有限责任公司完成了网络对接,查询功能已上线运行,实现了对被执行人证券信息的网络快速查询,人民法院在破解被执行人财产查找难问题方面又有了新的突破。2014年12月,最高人民法院与中国证监会联合下发《关于加强信用信息共享及司法协助机制建设的通知》,明确最高人民法院与中国证监会加强执行联动机制建设,通过“总对总”网络执行查控专线实现对被执行人证券信息的查控。

出台办法严查内幕交易、违规买卖股票2014年9月,中央纪委网站消息,中国证监会党委印发《中国证监会贯彻落实实施办法》。《实施办法》提出了一系列具有证券期货监管系统特色的工作部署和要求。在坚决有力惩治腐败方面,要求严肃查办利用行政许可权、日常监管检查权、稽查办案权和行政处罚权等进行寻租的案件,进行内幕交易或泄露内幕信息的案件,违规买卖股票、期货、期权等金融产品或个人投资入股的案件。延伸哪些证监会系统官员曾落马证监会投保局局长李量 涉嫌违纪违法受调查2014年12月,中央纪委监察部网站发布消息,经中国证监会党委决定,中国证监会投资者保护局局长李量涉嫌违纪违法,接受组织调查。

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